2 月 13 日，证监会发布严肃查处天风证券行恶违游记动的公告。因在 2020 年至 2022 年原民营股东主导时分，违纪为大股东武汉现代科技产业集团股份有限公司（以下简称"现代集团"）提供融资及未败露关联来回，天风证券及现代集团拟被处以共计 2500 万元的顶格罚金。

更为严厉的是，包括现代集团实控东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊在内的 3 名中枢职责东谈主被选择毕生证券阛阓禁入设施。

这场监管风暴不仅是对"罪魁"与"帮凶"的严厉追责，也标记着天风证券在国资入主三年后，崇拜完成了对历史风险的绝对切割与计帐。

天风证券与现代集团"共同业恶"9 名职责东谈主共计被罚 3480 万元

在证券行业严监管的配景下，证监会这次对天风证券历史留传问题的查处力度号称"长牙带刺"。2 月 13 日，天风证券发布公告称，收到证监会的《行政处罚事前奉告书》《行政监管设施事前奉告书》及《立案奉告书》，同日证监会也发布了严肃查处其行恶违游记动的公告。

经查，2020 年至 2022 年本事，天风证券行恶为原第一大股东现代集团提供融资、未按章程败露与现代集团关联来回，现代集团与天风证券共同实践联系行恶行动，严重违抗证券法律规定。

针对前述违游记动，湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团共计处以 2500 万元的顶格罚金，对 9 名职责东谈主员共计罚金 3480 万元，对现代集团实质纵容东谈主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣选择毕生证券阛阓禁入设施。

除此以外，对天风证券及联系东谈主员在业务开展、内控合规等方面存在的行恶违游记动，湖北证监局拟照章选择暂停联系业务、责令刑事职责联系职责东谈主员、监管语言等行政监管设施。上海证券来回所拟对天风证券、现代集团及联系职责东谈主员依规顶格作出递次刑事职责。

证监会暗示，公司治理是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司正经发展的生命线。从天风证券行恶违纪案例看，一方面大股东销耗股东职权、行恶欺诈证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、互助股东行恶违纪，性质恶劣，必须照章从重办处。

证监会强调，将不竭坚合手"追罪魁"与"打帮凶"并举，严厉打击此类行恶违游记动。同期，督促证券行业以案为鉴，真切罗致阅历，全面加强公司治理和合规风控经管，澳洲幸运8app合手续鞭策行业文化耕种，切实作念到"不高出底线、不外河抽板、不急功近利、不脱实向虚、不无风作浪"，坚合手安分守信、以义取利、正经审慎、守正翻新、照章合规。

三年违纪输血终被查国资入主后加快切割

记者了解到，前期，为切实珍爱投资者正当权益，证券监管部门合手续擢升监管公法服从，湖北省积极行动，现代集团所合手天风证券股权已转让给湖北省联系企业，天风证券计较得以保险。

关于这次事件，天风证券联系负责东谈主暗示，这次处罚不是新风险的败露，而是旧问题的散伙。从 2023 年起，公司已不再受此类历史问题牵制，计较重点全面转向合规耕种与业务发展。

自 2023 年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将"处分历史问题"与"构建畴前智商"同步鞭策。在湖北宏泰集团的指点下，公司马上厘清了问题规模，逐项制定整改决策。针对原股东时分的违纪资金占用问题，公司不仅选择行动马上追回，还系统重构了公司治理与内控体系。

跟着历史风险金钱的加快压降和违纪问题的出清，一个"新天风"正在焕新起航。数据夸耀，近三年来，天风证券累计服求实体经济融资近 9300 亿元，其中复古湖北企业超 1200 亿元。

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在卸下历史背负的同期，公司的计较事迹也迎来了拐点。2025 年，天风证券完成了 40 亿元的定增，老本实力获得显赫增强。财务数据夸耀，公司瞻望 2025 年全年竣事归母净利润 1.25 亿元至 1.85 亿元，到手竣事扭亏为盈。

证监会觉得，这次处罚落地，将有意于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控经管水平，促使其正经计较。